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Registerauskunft

Mit dieser Quelle kann SOFI nachsehen, was über ein Unternehmen und die Personen dahinter öffentlich eingetragen und veröffentlicht ist. Sie fragen nach einer Firma, SOFI holt den Registerstand und die veröffentlichten Abschlüsse und stützt jede Angabe darauf.

Datenumfang​

Stammdaten aus dem Handelsregister. Name, Rechtsform, Registerart mit Nummer und Gericht, Status, Stammkapital, Sitz, Unternehmensgegenstand, Gründungsdatum und wer das Unternehmen vertritt. Zu einer Website-Adresse findet SOFI das zugehörige Unternehmen.

Gesellschafter, Beteiligungen und wirtschaftlich Berechtigte. Wer an einem Unternehmen beteiligt ist und woran das Unternehmen selbst beteiligt ist, mit Anteilen und Zeitraum, auch rückwirkend mit früheren Gesellschaftern. Aus mehreren solcher Schritte zeichnet SOFI auf Wunsch die ganze Beteiligungsstruktur als Grafik, über mehrere Ebenen.

Personen. Welche Organpositionen eine Person innehat und woran sie beteiligt ist.

Veröffentlichte Jahresabschlüsse aus dem Bundesanzeiger. Kennzahlen über mehrere Jahre, dazu Bilanz und Gewinn- und Verlustrechnung in ihrer Gliederung, als Ansicht mit Diagrammen und als Excel-Datei zum Weiterrechnen.

Insolvenzverfahren. Verfahren mit Gericht, Stand und Frist zur Forderungsanmeldung.

Amtliche Dokumente. Registerauszug, Gesellschafterliste oder Gesellschaftsvertrag als Anhang. Ein Auszug aus dem Transparenzregister wird bewusst von Hand beauftragt, nicht nebenbei geholt; SOFI zeigt danach den Stand der Beauftragung und die gelieferten Dokumente.

Anwendungsfälle​

  • Vor der Mandatsannahme: Wer steht hinter dem Unternehmen, wer vertritt es, wie steht es wirtschaftlich da.
  • Bei der Prüfung nach dem Geldwäschegesetz: Gesellschafterkette und wirtschaftlich Berechtigte nachvollziehen, mit dem Transparenzregister als Beleg.
  • Beim Abgleich: Stimmen die Angaben des Mandanten mit dem Register überein.
  • Bei Konzernfragen: Welche Gesellschaften hängen zusammen und in welchem Verhältnis.

Die Registerauskunft müssen Sie nicht einrichten. Sie ist von sich aus da und lässt sich unter Integrationen für die ganze Organisation ausschalten, wenn Sie sie nicht wollen.

Wie SOFI eine Firma findet​

Sie nennen den Namen oder die Registernummer. Die Suche liefert auch ähnlich klingende Firmen; SOFI ordnet sie so: Trägt genau ein Treffer den genannten Namen, arbeitet SOFI mit ihm weiter und nennt Ihnen Sitz und Registernummer, damit Sie eine Verwechslung erkennen. Tragen mehrere Gesellschaften genau denselben Namen, etwa an verschiedenen Sitzen, fragt SOFI nach dem Sitz. Trägt kein Treffer den Namen, sagt SOFI das und lässt Sie den Firmennamen bestätigen, statt eine ähnlich klingende Firma zu nehmen. Steht die Rechtsform in Ihrer Frage, zählt sie mit: eine GmbH ist nicht die AG gleichen Namens.

Legen Sie im Chat einen neuen Mandanten an, der eine eingetragene Gesellschaft ist, holt SOFI diese Registerdaten von selbst, bevor es nach weiteren Angaben fragt. Das gilt mit dem Agenten Neuen Mandanten anlegen ebenso wie ohne ihn.

Einschränkungen​

Nicht tagesaktuell. Zwischen einer Eintragung im Register und ihrer Aufnahme in diese Quelle liegt Zeit. Für einen Stichtag oder eine gerade erst erfolgte Eintragung ist der amtliche Registerauszug maßgeblich. Fragen Sie SOFI nach Registergericht, Registerart und Nummer, dann schlagen Sie die Eintragung im amtlichen Unternehmensregister selbst nach.

Nur das, was eingetragen und veröffentlicht ist. Nicht jedes Unternehmen veröffentlicht einen Abschluss. Kleine Gesellschaften veröffentlichen ihn verkürzt. Was im Register fehlt oder falsch steht, fehlt oder steht auch hier so.

Keine Rechtsberatung. Diese Quelle liefert Tatsachen, keine Bewertung. Ob eine Beteiligungsstruktur zulässig ist oder was aus einem Abschluss folgt, bleibt Ihre fachliche Einschätzung.

Ein Hilfsmittel, keine Grundlage für sich allein. Diese Quelle ist dazu da, die Antworten von SOFI zu verbessern. Ein Sprachmodell weiß nicht alles über ein bestimmtes Unternehmen und kann sich irren, das ist normal. Mit dieser Quelle hat es belastbares Material. Die Prüfung an der Primärquelle bleibt bei Ihnen.

Datenschutz und Verantwortung​

Es sind öffentliche Registerdaten. Es geht kein Bezug zu Ihren Auftraggebern nach außen. Einen Auftragsverarbeitungsvertrag braucht es dafür nicht. Die Suchbegriffe, also der Name eines Unternehmens oder einer Person, verlassen dabei Ihre Organisation. Welcher Dienst sie beantwortet, steht im Trust Center in der Anwendung.